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海通研究員代客炒股被查:前女友成為舉報人

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青島新聞網 2009-08-07 09:43:23 信息時報 現有新聞評論      新聞報料

????“海通證券葉志剛被調查的事我已經聽說了,前段時間還有好幾家券商的研究員也被調查了。”8月5日晚,某券商研究所所長表示,在市場處在高位的時候,加大檢查力度也是監管層多角度調控市場的一種方式。

????有媒體報道一上市券商的機械行業首席分析師因涉嫌代客理財而遭到監管層的調查,這名分析師曾在數次《新財富》最佳分析師評比中獲得優異名次。有關人士透露,這名分析師就是海通證券研究所機械行業首席分析師葉志剛。

????記者致電海通證券辦公室,相關負責人士表示,葉志剛確實正在接受監管層調查。對于葉志剛被調查的原因,這位人士表示目前原因尚不明了,當調查結果公布后,會根據情況進行相關處理。

????葉志剛事件

????前女友成為舉報人

????“今天上午,電腦部過來兩個人,把葉志剛的電腦封存,在公司網絡下載了他的聊天記錄。”7月31日,海通證券員工陳逍(化名)告訴記者:“應該是為了配合調查。”目睹這一幕的海通證券員工并不驚詫。

????據了解,葉志剛畢業于上海交通大學機械與動力工程學院,獲博士學位。2006年加入海通證券,之前曾就職于中原證券研究所。

????上周開始,流傳著一種說法:葉志剛與私募“合作”,被人舉報,上海稽查局調查后確認有此事,初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元,但監管層的處罰結果尚未發布。葉與私募合作方法如下:私募買入一只股票,分析師就開始推薦,吸引機構或者散戶等投資者購買,以拉抬股價。

????8月5日,記者打通葉志剛的手機,他對上述說法不置可否,并強調公司對媒體有統一口徑,他不便發言。但陳逍和海通證券另一位員工均告訴記者,確有此事。不過,后者表示,不知道被罰款2000萬元。陳逍告訴記者,海通證券內部傳言,舉報人是葉志剛前女友。葉跟前女友分手時,只給了6萬元分手費,而葉與私募合作,所得好處數十倍于此,前女友對此心理不平衡,故前往監管部門舉報葉。

????緣起宗申動力

????一直跟蹤機械股的私募人士認為,葉志剛與私募合作,操作的股票很可能是宗申動力(001696)。

????宗申動力是重慶上市公司,主要生產摩托車。去年12月12日,葉志剛撰寫的《與比亞喬合作進入更深層次 有望列入政府支農名單》,建議買入該股。到今年6月24日,葉一共發布4篇宗申動力的研究報告,3月6日和17日更是連續發布報告,均給予“買入”評級。

????記者在邁博匯金股票資訊網查詢宗申動力的研報,發現同期所有券商關于這家公司的研報僅11篇,葉志剛獨占1/3強。宗申動力的市場表現,亦不負葉志剛的推薦。去年12月1日,該股探底5.05元后,步入上升通道,今年4月14日,達到階段性高點13.11元。

????數位業內人士向記者表示,券商研究員與私募“合作”的事情,并不鮮見。但東窗事發的很少。如果調查出葉志剛和私募“合作”拉抬股價,賣方研究的公信力將接受更多考驗,這將對市場產生重大影響。

 ???非個別現象

????多家券商研究員被查

????某券商研究所所長透露,其實并非只有葉志剛一人被查,前段時間有數家研究所研究員被查。記者了解到,涉及研究員所在公司不乏一些有實力的券商,某家券商不止一名研究員被調查。

????上述券商研究所所長表示,分析師涉嫌代客理財在業內多有耳聞,一些分析師希望在市場形勢好的時候通過代客理財等形式快速提升個人財富。

????另有券商人士透露,南方某券商研究所負責人在2008年也曾被傳出涉嫌代客理財,最終辭職投身私募。

????但毫無疑問的是,監管層正在對包括證券從業人員代客理財在內的行為加大檢查。

????拷問職業操守

????上述券商研究所所長表示,如果沒有一定的薪酬保障,沒有良好的職業自律能力,很多研究員是禁不住市場誘惑的。

????對于葉志剛等多名研究員被調查一事,某上市券商投資總監有更深層次的理解。他告訴記者,這很大程度上與券商內部的激勵機制和風控制度有關。

????這位投資總監舉例說明,國信證券等一些券商在激勵方面就做得比較好,以對經紀業務的貢獻程度來決定激勵分配,這就讓研究員真正感覺到了價值,也沒必要去從事違規的投資活動。

????上述投資總監還表示,這些事件也說明很多券商合規部門并未能進行深刻的內部清查,“應該盡可能地讓券商的合規部門從繁雜事務中擺脫出來,真正實現獨立,這樣才能有效防止違規事件發生”。

????但亦有券商人士表示,禁不如疏。“陽光是最好的殺毒劑。”一位上市券商的高管曾對記者表示,與其像目前的嚴加檢查,不如允許證券從業人員進行證券投資,只要及時進行申報投資情況就可以了。

 ???行業潛規則

????利益分成快速致富

????證券從業人員代客理財的現象確實存在。一位知情人士向記者道出了其中的潛規則。他告訴記者,證券從業人員代客理財利益分成是與客戶雙方協商的。一般分為承擔風險和不承擔風險兩種。承擔風險指的是如果客戶本金虧損,從業人員同樣要承擔相應的賠償。而不承擔風險則是,投資收益一般與客戶三七分成,從業人員拿三成,客戶拿七成。客戶資金量大,如300萬元以上的,也有的是二八分成。而需要承擔風險的一般都是五五分成。行情好的時候基本上都是雙贏局面,而行情一旦不好,客戶資金出現大幅虧損,證券從業人員便可能遭到客戶投訴,而這種違規行為也隨之曝光。

????薦股收取咨詢費用

????“除了代客理財外,有的從業人員只提供咨詢和推薦股票,不代人操作賬戶。據我了解,有券商營業部的分析師每月向他的客戶收取一萬元咨詢費,客戶盈虧自負。”上述人士告訴記者。

????對于券商研究所的分析師代客理財,上述知情人士覺得就更為正常了。“特別是一些明星分析師,這類人經過多年的行業經驗積累、自身投資水平已經有一定的高度,并且還有先于別人掌握內幕信息的能力,因此獲得利益空間更大、更容易,代客理財就比一般人更具吸引力。并且這類人中,除組建私募外,有的甚至不會拋頭露面,與客戶的互動都通過中間人來傳達,客戶自始至終都不知道是誰在幫他操作賬戶。”上述人士說道。

????對于為什么會出現證券分析師代客理財存這一現象,一位業內人士告訴記者,分析師天天都在研究資本市場和上市公司,唾手可得的利益,沒幾個能做到不心動。

????“分析師年薪一般在二三十萬左右,如果是新財富的明星分析師,也就是百萬年薪,但這與資本市場上的上千億相比根本就不算什么。收入與資本市場獲利的巨大差距,或許才是主要原因。”

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